2015年第11期（总第101期）

三峡担保集团办公室　　2015年12月15日印制

重要动态

◆集团顺利完成新一轮增资 注册资本增加至36亿元

11月末，在现有股东的大力支持下，集团新一轮增资工作宣告正式完成。至此，集团注册资本在原有30亿元人民币基础上增加至36亿元人民币，跻身全国担保行业注册资本和实收货币资本规模排名前6位，成为名副其实的全国西部资本规模最大的担保机构，在集团改革发展的进程中再次记下里程碑式的浓重一笔。

为巩固集团自2011年市场化战略转型以来取得的良好发展成果和行业地位，缓解资本瓶颈制约，探索建立健康、稳定、可持续的行业盈利模式和国有担保企业保值增值途径，同时提升整体运作效益和抗风险能力，增强为地方建设和实体经济的金融服务能力，更好地实现长远发展的市场价值和社会价值，集团于2012年启动了增资扩股计划，近年来为实现增资到位的目标做了大量艰苦工作，奠定了良好基础。2015年以来，按照市委市政府对集团下阶段改革发展的明确战略定位，集团资本市场战略进一步升级，“慈云项目”进程逐步加快。经过与现有股东的充分协调沟通，集团的新一轮增资工作进入实质性阶段。

11月下旬，集团召开股东大会2015年度第三次临时会议，审议通过《关于增加集团注册资本（股本）的提案》，同意集团股份总数增加6亿股，由集团现有股东按每股1元以现金同比例认购。其中重庆渝富资产经营管理集团有限公司认购3亿股，国开金融有限公司认购1亿股，中国长江三峡集团公司指定其全资子公司三峡资本控股有限公司认购2亿股。同期，集团相继完成了金融监管部门的变更审批和工商管理部门的变更注册登记，标志着集团注册资本正式增加至36亿元。

本轮6亿元新增资本的实收到位，为集团近年来的高速发展再次注入一针强心剂，无疑将进一步充实集团资本实力，激发金融创新和改革发展的内生动力，更好拓展未来生存发展空间，显著增强履行金融服务职能、支持小微企业和实体经济发展的综合能力，极大提升行业地位和品牌认可度，强力助推集团实现全面登陆资本市场的阶段性目标，并有利于实现可持续发展模式的长远目标。

下一步，集团将以此为契机，按计划完成“慈云项目”和定向增发，按照非上市公众公司要求不断完善法人治理结构和配套治理规则，为未来全面走向公开资本市场创造有利条件；同时将长期致力于“以担保为主业的综合金融服务集团”建设战略，努力成为全国担保行业发展的领先者，为将我市打造成为全国重要功能性金融中心贡献力量。

◆集团召开股东大会2015年度第二次会议暨第一届董事会、监事会第三次会议

11月20日，集团召开股东大会2015年度第二次会议暨第一届董事会、监事会第三次会议。会议由李卫东董事长主持。

会议审议并表决通过了《关于修改〈公司章程〉的提案》、《关于调整集团董事、监事的提案》、《关于股东大会议事规则的议案》、《关于设立董事会办公室的议案》、《关于启动“新三板”挂牌工作的议案》、《关于设立资产管理公司的议案》、《关于加快呆账核销工作的议案》等24项董事会、监事会议案和股东大会提案，听取了《关于集团2015年前3季度经营管理情况的报告》。

本次会议是集团在今年完成股份制改造后召开的一次重要大会，进一步健全了“三会一层”法人治理体系下的相关配套管理规则，完善了相关机构设置，调整了相关人员结构，为集团在推进“慈云项目”资本市场战略的大背景下进一步规范提升法人治理水平，开启全新的战略发展阶段打好了制度、机构和组织上的基础，也为下一步更好地构建综合金融服务集团、提升资产质量水平起到了积极的促进作用。

◆集团召开股东大会2015年度第三次会议暨第一届董事会、监事会第四次会议

11月20日，集团召开股东大会2015年度第三次会议暨第一届董事会、监事会第四次会议。会议由李卫东董事长主持。

会议审议并表决通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后适用的〈重庆三峡担保集团股份有限公司章程（草案）〉的议案》、《关于制订〈重庆三峡担保集团股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》、《关于对重庆三峡担保集团股份有限公司治理机制的评估意见的议案》等21项董事会、监事会议案和股东大会提案。

本次会议是集团申请在全国“新三板”挂牌前召开的一次专门会议，以集团下一步进入全国中小企业股份转让系统、成为非上市公众公司为出发点，按照相关规定构建起相对完备的法人治理制度框架体系，为集团顺利实现“新三板”挂牌从而涉足资本市场完成了内部决策程序。

经营管理

◆市国资委督导二组莅临集团召开巡视组、监事会及审计发现问题整改督导工作会议

11月3日，市国资委副主任、监事办主任林军率领市国资委督导二组莅临集团召开专题工作会议，对集团在巡视组、监事会和审计工作中发现的问题的整改落实措施进行督导和部署。集团党委书记、董事长李卫东，党委委员、副总裁魏明书、曹晓明、李松涛、邵有佩，纪委书记褚晓蓉及有关部门负责人参加会议。

会上，党委书记、董事长李卫东在向督导组的专题报告中表示，根据市国资委党委“三严三实”工作会议精神，集团党委在第一时间召开专题党委会，组织全体班子成员和分支机构负责人认真传达学习了相关文件精神，召集相关部门精心布置了自查整改工作，对巡视组查找的管党治党责任落实方面、监事会揭示的经营发展方面以及审计发现的财务支出方面的问题进行了逐条梳理，研究制定了针对性、操作性较强的整改措施方案，明确了整改责任和时限，并要求集团上下深刻自查、举一反三，决不允许出现类似或新的问题。

林军副主任代表督导组表示，集团近年经营管理各项工作基础较为扎实，内控治理较为规范，堪称混合所有制企业的成功典范，针对此次发现问题的整改措施切实得力、针对性强，并已见成效。针对进一步整改落实工作，她指出：一是党风廉政建设和经营管理工作应该双向促动而不能分离脱钩，要将经营管理合规性建设与党建工作完美融合，不断夯实管理制度基础，为集团“慈云项目”保驾护航；二是在当前经济下行期要高度重视风险管控，在风控技术和模式上要具备探索的勇气和能力，始终走在行业前列，可研究建立独立的中小微企业客户征信系统，强化后台数据库对前台业务开发的支撑作用；三是在考核指标上要注重当前经营效益与长远持续发展的平衡性，在创新金融业态上要始终坚持服务实体经济、小微和“三农”经济的政策性宗旨。

交流合作

◆加拿大多伦多市副市长Michael.Thompson一行莅临集团访问

11月6日，李卫东董事长、邵有佩副总裁与来渝访问的加拿大多伦多市副市长、议员Michael.Thompson，多伦多市投资局局长Niloo.Borun一行举行交流座谈。会上，李董事长向外宾介绍了集团近年经营发展情况和重庆市金融行业发展的总体情况；Thompson副市长着重介绍了多伦多市良好的金融生态环境和优越的招商引资政策等情况。双方表示，将依托重庆与多伦多30年友好城市的牢固友谊与合作基础，借助多伦多作为北美金融中心的便利条件，抓住两个城市间日益密切的经贸文化往来和明年多伦多市市长访渝的良好契机，进一步加深合作关系，开拓合作领域，在北美企业来渝投资发展和集团引进境外资本等方面开展具体而务实的合作。

政务活动

◆11月5日至6日，党委书记、董事长李卫东，党委委员、副总裁魏明书、曹晓明、李松涛、邵有佩，纪委书记褚晓蓉、副总裁张永红参加集团“三严三实”专题教育第三次集中学习；活动中前往九龙监狱警示教育基地现场参观学习；自主学习了《习近平总书记重要讲话》；褚晓蓉纪委书记、张永红副总裁作了中心发言。

◆11月11日，党委书记、董事长李卫东参加由中共重庆市委办公厅组织召开的党的十八届五中全会精神报告会。

◆11月16日至17日，党委书记、董事长李卫东参加由中共重庆市委办公厅组织召开的中共重庆市第四届委员会第七次全体会议。

◆11月30日，李卫东董事长、褚晓蓉纪委书记与来访的云阳县县委书记张学锋一行就该有关新材料项目融资担保合作事宜举行座谈。李董事长表示，在符合国家产业政策和扶贫政策导向、满足市场需求和风险管控措施有效的基础上，集团将对相关项目融资需求给予大力支持，希望县委县政府落实相关扶持条件，确保项目持续运营，为金融机构解决后顾之忧。

◆11月3日，魏明书副总裁与中国农业银行重庆市分行有关负责人就川江船务公司贷款担保后续事宜举行座谈，双方就共担风险责任、共同支持企业发展、妥善处理善后工作、建立不定期高层对接机制等事宜达成意向。市银监局、银行业协会、融资担保业协会相关人士参加会议。

◆11月27日，曹晓明副总裁参加市国资委、市经信委组织召开的国有企业信息化系统集约化迁移工作部署暨培训会。

◆11月9日，邵有佩副总裁与来访的涪陵路桥工程有限公司实际控制人吴方华就企业经营情况及下一步合作等事宜进行沟通。

◆11月9日，褚晓蓉纪委书记参加由市委组织部和市国资委党委举办的《重庆市市属国有重点企业领导班子和领导人员综合考核评价暂行办法（征求意见稿）》座谈会，并就该征求意见稿发言。

◆11月24日至25日，褚晓蓉纪委书记与来访的国家开发银行四川省分行副行长马长有一行就有关风险项目化解方案举行座谈。

◆11月26日，褚晓蓉纪委书记与来访的城口县县委常委、常务副县长黄道国一行就推进城口县对口精准扶贫工作具体方案进行商谈。

◆11月27日，褚晓蓉纪委书记参加由市委组织部组织召开的的全市培养选拔年轻干部、女干部、少数名族干部、党外干部和从严管理干部工作座谈会。

◆11月9日，集团副总裁、渝台担保公司董事长张永红与重庆嘉和实业有限公司实际控制人就企业近期经营情况及发展规划进行商谈，并就继续保持良好合作达成共识。

考察调研

◆11月4日，邵有佩副总裁赴巴南区调研，与巴南区副区长宋葵就未来发展方向、进一步加强合作、风险项目化解等事宜进行深入交流。

◆11月25日至26日，邵有佩副总裁赴河北省唐山市调研，实地考察了唐山金融控股集团有限公司融资租赁担保项目，并与唐山湾国际旅游岛管理委员会书记王玉国、唐山金控集团副总经理刘丙江等举行座谈；同期赴中兴能源有限公司考察，与该公司总裁于涌、总经理范艳就有关合作项目举行座谈，指出该项目对集团参与“一带一路”国家战略具有积极和深远的意义。

控股子公司动态

◆渝台担保公司召开10月业务分析会

11月17日，集团副总裁、渝台担保公司董事长张永红主持召开公司10月业务分析会。公司总经理周黎祥、副总经理徐翔及各部门负责人参加会议。

集团副总裁、渝台担保公司董事长张永红对公司下一步工作提出要求：一是多措并举清收不良，力争不发生新的代偿；二是继续加强与银行的合作；三是夯实现有客户基础，把握真实情况，对经营有困难的企业要增强信心；四是做好新业务新产品的拓展；五是不断传导压力，增强员工危机感。

◆教育担保公司召开10月业务分析会

11月11日，集团副总裁、教育担保公司董事长张永红主持召开公司10月业务分析会。公司总经理胡世平、副总经理李松乔及各部门负责人参加会议。

集团副总裁、教育担保公司董事长张永红对公司下一步工作提出要求：一是坚持依法合规经营，按制度流程办事，对违规失职行为严格层层追责；二是狠抓业务发展，做好新客户拓展工作，在风险控制上丝毫不放松；三是不断增强员工责任心，积极开展外部培训，提升员工专业能力水平。