重庆三峡担保集团对渝台担保公司经营及合规情况审计项目选聘审计机构竞争性比选采购公告

一、采购条件

重庆三峡融资担保集团股份有限公司（以下简称“重庆三峡担保集团”）对渝台担保公司经营及合规情况审计选聘审计机构项目竞争性比选业主为重庆三峡担保集团，现公开邀请符合资质条件的供应商参与竞争性比选。

二、项目概况

重庆三峡担保集团拟对子公司重庆渝台融资担保有限公司进行经营及合规情况审计，拟聘请有相关资质的专业审计中介机构开展审计工作。

三、限价金额

限价金额为：不超过人民币25万元（含税）。签订合同后2个月内完成审计工作并出具正式报告。

四、采购需求

按照党和国家、监管机构、主管部门和机关的相关规定，全面、系统地评价渝台担保公司经营管理层在公司经营管理中的工作情况，评价渝台公司经营、合规及风险情况。包括但不限于：

（一）内部控制合规审计

审阅公司根据现有经营业务目前建立的内部控制制度，判断内部控制的合理性、关键风险控制点、程序完整性，存在的问题，与集团要求存在的差异；结合内部控制风险情况，判断内控全面性和执行有效性。

（二）“三重一大”决策审计

统计分析审计期间重大事项，逐个审计相关决策过程，着重于决策内容的合法合规性、审计决策程序的规范性、决策效果的真实性、决策资料的完整性。

（三）各年度经营成果审计

对历年担保经营指标等进行审计，关注是否存在不准确的情况。重点关注五级分类是否准确、提取准备金及资产减值损失是否充足，以及拨备对经营指标完成情况的影响。各关注年度经营指标计完成情况的真实性及薪酬发放的合规性。

（四）项目质量及合规性审计

按照法律法规、监管规定对担保项目进行质量及合规性审计，检查项目各环节操作是否合规。

（五）廉洁从业相关事项的审计

检查落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业及财经纪律情况。通过各事项审计，汇总、分析存在的违法违规行为，并界定责任。

（六）整改落实审计

对比以往年度审计中发现问题，逐项检查整改落实情况。

（七）其他甲方认为需要审计的事项。

五、投标人资格要求

（一）具有独立承担民事责任的能力，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（二）须持有省级（含直辖市）及以上财政部门颁发的会计师事务所（或分所）执业证书。（提供有效的执业证书清晰复印件加盖供应商公章，投标现场原件备查）；

（三）参加本次邀请前两年内，在经营活动中没有重大违法记录、未受到注册会计师协会、财政部门和证监部门处罚的声明；

（四）为一般纳税人，能开具增值税专用发票。

六、投标资料提交

投标人应将下列资料发送至邮箱(shixx@cqsxdb.com)：

（一）提供有效的营业执照复印件并加盖投标人公章，营业范围须包括本次服务相关范围。

（二）公司简介、相关案例介绍、资质证书等能体现公司实力及丰富经验的证明材料。

（三）报名邮件及投标资料需清晰注明参与项目全称及联系人、联系方式。

七、报名

报名截止时间为2023年6月20日17:30前（北京时间）；逾期未报名，不予受理。

八、注意事项

（1）所有报名资料形成一个PDF电子版发送。

（2）未按要求发送的视为报名无效。

九、联系方式

招 标 人：重庆三峡担保集团

联 系 人：刘玲/石线线

电    话：023-63567026/18996960111

邮    箱：liuling@cqsxdb.com/shixx@cqsxdb.com